日本证券业采取行动解决重大信息泄漏

东京(路透社)-日本证券业团体将在周三表示,将通过一套新的准则来解决未公开的公司信息泄漏问题。此举是在日本努力确保公平获取对市场敏感信息的努力之际进行的。

根据日本证券交易商协会(JSDA)指南,将禁止券商分析师收集可能透露收益结果的信息。经纪公司还必须审查分析师收集的数据,并确保未披露的重大信息不会传递给客户。

但是不会因违反准则而受到新的惩罚,该准则最早可能在十月份生效。违规行为将根据现有的重大信息处理规则进行处理。

JSDA表示,目前,违反规定的个人可能会被解雇或从行业中除名,而经纪人则可能会受到诸如业务改善令之类的罚款或打耳光。

近几个月来,投资者对获取非公开重要信息(例如收益结果)的关注已成为日本的重点。

该国的金融监管机构分别于12月和4月对德意志银行和瑞士信贷集团的当地证券部门进行了谴责,以将收益信息泄露给客户。

但是,日本是世界第三大经济体,缺乏所谓的公平披露规则。在美国,金融监管机构于2000年引入了一些法规,以应对上市公司对信息的选择性披露。

金融服务局正在考虑引入公平的披露规则,尽管尚不清楚何时以及以何种形式可以引入这种规则,但公司治理专家还是欢迎这种可能性。

“该系统中的任何人都将重点放在公司如何向谁披露哪些信息上是一件好事,”日本公司治理倡导者,日本董事培训学会董事会代表尼古拉斯·贝内斯(Nicholas Benes)说。

发生这种转变之际,日本首相安倍晋三(Shinzo Abe)正推动日本公司(长期以来一直因忽视股东而受到批评)改善公司治理。

但是,实行更严格的规定的前景引起了人们的担忧,即日本企业将转而不愿与市场接触,这有可能扼杀日本企业与投资者之间更加开放的关系的出现。

亚洲公司治理协会秘书长杰米·艾伦说:“应该非常清楚地指出,公司不能以此为借口不与分析师,投资者和媒体见面。”

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