华尔街监管机构FINRA加强了制裁准则

路透社）-华尔街自我监管机构周二公布了严厉的新制裁指南，要求对实施欺诈或违反适用性规则的证券经纪人和个人经纪人施加更严厉的处罚。

金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）的新准则要求可能驱逐经纪人或禁止进行欺诈的个人，并将对出售不适合散户投资者产品的经纪人的停职范围从一年延长至两年。

此外，FINRA的新指南将通过将其纳入消费者物价指数（CPI）来增加货币制裁的数量。该调整追溯至1998年，将全面适用于FINRA针对各种违规行为设定的最高货币范围。例如，现在最高$ 10,000的制裁将是$ 14,600。

FINRA将继续每三年使用CPI重新调整其货币制裁准则。

FINRA的首席执行官理查德·凯彻姆（Richard Ketchum）告诉路透社，它将对《金融时报》进行复审大约一年后，它将对此进行审查。

准则。监管机构国家司法委员会，FINRA的纪律案件上诉法庭由14名成员组成，承担了这项任务。

这项审查是在美国证券交易委员会民主党成员卡拉·斯坦（Karl Stein）的批评之后进行的，后者去年表示，她认为FINRA对违法者的处罚“在财务上通常不重要”。

近年来，FINRA对华尔街经纪人的监督从其对问题经纪人的监督方式到其对负责监督案件的仲裁员的审查方式都面临着审查。

凯奇（Ketchum）试图解决这些问题。例如，去年，FINRA每五年对经纪人进行一次强制性背景调查。

FINRA在周二发布的通知中表示，其新的制裁指南旨在“通过阻止不当行为并坚持高标准的商业行为来保护投资大众。”