非法CIS：Sebi对董事Arise Bhoomi处以1千万卢比的罚款

市场监管机构Sebi周五对Arise Bhoomi Developers及其三名董事处以总计1000万卢比的罚款，原因是他们通过未注册的集体投资计划从小投资者那里筹集了资金。

在这方面被罚款的董事是Papu Kumar Singh，Ratnesh Kumar Yadav和Ravi Shankar Singh。

在四个单独但措辞相似的命令中，Sebi说，它在收到一个非政府组织的投诉后进行了一项调查，指控该公司涉嫌在未获得Sebi批准的情况下从小投资者那里募集资金，并在2013- 2014。

监管机构指出，调查发现该公司“在未获得Sebi注册的情况下运营集体投资计划（CIS）”。

任何实体通过未经注册的集体投资计划非法筹集资金均违反PFUTP（禁止欺诈和不公平贸易惯例）规范。

监管机构说，这些实体“违反了PFUTP规定，并应处以罚款。”

因此，Sebi通过单独的命令对Arise Bhoomi Developers及其董事处以250万卢比的罚款。

另外，Sebi还对Parshwa Traders处以50万卢比的罚款，以执行非正版交易，从而导致BSE非流动性股票期权部分的人为交易量增加。