银行间市场交易商协会：2020年处罚35人恶性违规案件仍有出现

日前，中国银行间市场交易商协会披露2020年度自律处分汇总，去年共计处罚6家主承销商和35名责任人。

2020年，经自律处分会议审议，交易商协会依规进行自律处分57家（人）次，涉及12家次发行人、6家次主承销商、1家会计师事务所、2家评级机构、1家基金公司以及35名直接责任人。

全年来看，银行间债券市场常规性违规案件继续减少，新型违规案件有所增多，恶性违规案件仍有出现。其中，发行人资产违规划转、注册发行文件信息披露不真实、不准确，在发行环节破坏市场秩序等行为；主承销商以不正当手段承揽业务、尽职调查工作开展不到位、发行环节必要程序执行不严等事项；评级机构信用风险揭示不充分、质量控制机制执行不到位等情况，受到交易商协会重点关注和严肃查处。